全球速看：汇聚行业智慧 探索合规实践--深圳证监局组织编写《深圳公募基金合规管理实务手册》

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近年来，深圳公募基金业紧抓注册制改革机遇，坚持以合规为抓手，护航行业快速发展。截至2022年8月，深圳公募基金管理规模6.77万亿元，约占全国的25.95％，深圳4家基金公司位居2022年2季度非货币理财公募基金月均规模排名全国前十。伴随着业务快速发展，行业面临的合规管控难度进一步提升，为推动辖区基金公司主动应对合规管理的新问题、新形势、新要求，深圳证监局坚持监管、自律、自治协同发力，指导深圳市投资基金同业公会组织编写了《深圳公募基金合规管理实务手册》，力争将行业好的经验做法集结成册，引导辖区基金公司共同遵循，提升深圳公募基金业合规管理整体水平。

《深圳公募基金合规管理实务手册》以“集思广益、分享经验、博采众长、共同提高”为编撰思路，以防范合规风险为目标，以公募基金业务为主线，系统梳理了基金公司合规风控、公司治理、员工行为等管理领域，以及基金投研、交易、销售、运作、IT等业务环节风险防控的重点、难点、痛点问题，并根据法规要求，结合行业实践，提出了针对性的风险防控措施，充分凸显了以下特色：一是紧扣风险主线。直面行业合规管理中“管什么、怎么管”的问题，具有较强的针对性与指导性。二是强化行业自治。辖区基金公司群策群力，共同推动行业从“要我规范”到“我要规范”转变。三是务实高效创新。聚焦公募基金合规管理急难险盼问题，积极探索辖区最佳实践，具有较强的创新意义。

近期，深圳市投资基金同业公会举行《深圳公募基金合规管理实务手册》发布仪式。博时基金、南方基金、鹏华基金、招商基金、景顺长城基金、平安基金、国投瑞银基金7家参加编撰工作的督察长发表了手册编写感想，参加仪式的31家基金公司督察长一致表示，《深圳公募基金合规管理实务手册》将政策法规的原则性与行业实践的操作性有机结合，解决了辖区基金公司研究政策法规、调研行业经验、制定内部规定费时费力的问题，其发布恰逢其时、意义重大，将组织从业人员认真学习，进一步夯实一线合规管理工作。

合规是底线，是立业之基。下一步，深圳证监局将以《深圳公募基金合规管理实务手册》的印发为契机，持续组织开展合规培训、经验交流、问题研讨等系列活动，引导辖区基金公司进一步涵养合规文化，优化合规体系，提升合规能力，推动深圳公募基金业合规管理更上新台阶。

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