紧急致歉！这家券商股东违规减持股份，直言深刻自查和反省！"失误"减持频发是为何？

“深刻自查和反省”，东方创业就违规减持华安证券股份致歉。

11月28日晚间，华安证券公告称，其股东东方国际创业股份有限公司（简称“东方创业”）因未充分理解相关规定，在持有公司股份比例减持至低于5%之后的90日内，出现了未披露减持计划而减持的情形。

东方创业对此解释称，此举并非其主观故意行为，主要系对减持相关规定解读理解不充分，已进行了深刻自查和反省，并就因此造成的影响深表歉意。华安证券亦表示，将进一步组织持有公司5%以上股份的股东、董监高加强对相关法律法规、规范性文件的培训，确保此类情况不再发生。

(资料图片仅供参考)

值得注意的是，尽管新实施的证券法加大了对违规减持的处罚力度，但最近一段时间，仍有不少上市公司股东出现了各式各样的违规减持现象，涉事公司也往往以“失误”对此进行解释。加强监管力度，引导上市公司股东规范减持，仍任重道远。

四天套现1388.4万元

11月9日，华安证券股东东方创业竞价减持股份计划实施完成。在今年8月8日至11月8日的三个月里，东方创业累计减持100万股，累计变现518.1万元，持股比例也由5.0087%降至4.9874%。

按照规定，本次权益变动完成后，东方创业不再是华安证券持股5%以上股东，也没有和该公司其他股东形成一致行动关系，依据相关法律法规将不再履行信息披露义务。

与此同时，券商板块恰逢异动，华安证券股价此后连日上涨。于是，在持股比例降至5%以下后，东方创业于2022年11月15日至18日期间通过集中竞价交易方式再次减持所持有的华安证券股票275万股，累计减持金额1388.4万元，减持股份数量占华安证券目前总股本的比例为0.0585%。

短短四个交易日的减持金额，比此前三个月内的累计减持金额的两倍还要多。

然而这一行为不符合《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答(一)》第5项规定：“大股东依据《细则》通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股份至低于5%，自持股比例减持至低于5%之日起90日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持的，仍应遵守《细则》有关大股东减持的规定”。

换言之，东方创业本次减持区间在自持股比例减持至低于5%之日起90日内，且未在15个交易日前向上海证券交易所备案及公告减持计划，未遵守上述相关减持规定。

针对上述违规减持行为，东方创业出具书面说明称，并非其主观故意行为，主要系对减持相关规定解读理解不充分，已进行了深刻自查和反省，并就因此造成的影响深表歉意。同时，东方创业还承诺，后续将再次组织相关人员认真学习相关法律、法规和规范性文件，严格遵守相关规则，杜绝此类事件再次发生。

而华安证券亦表示对该事项高度重视，将进一步组织持有公司5%以上股份的股东、董监高加强对相关法律法规、规范性文件的培训，督促其严格遵守相关减持规则，加强证券账户的管理，严格规范买卖公司股票的行为，确保此类情况不再发生。

年内多家上市券商遭减持

尽管券商板块近两年被持续低估，但上市券商股东的减持步伐却并未放慢。以华安证券为例，进入2022年后，该公司已相继发布三个股东减持计划公告。截至11月6日，安徽国控集团和皖能电力合计减持公司股份9697.66万股，占公司总股本的2.06%。

翻阅上市券商公告可以发现，2022年以来，已有7家上市券商合计发布了14个股东减持计划，涉及券商包括红塔证券、中银证券、天风证券、南京证券、华安证券、中金公司和方正证券。

最近的一个减持计划于11月4日晚间披露，中国信达因公司经营需要，拟于2022年11月28日至2023年5月27日期间，以集中竞价方式减持不超过1.65亿股方正证券股份，约占该公司总股本的2.00%。

而中国信达通过抵债方式获得方正证券股权并于2021年9月才获得证监会批准——这意味着，中国信达正式持有方正证券才过去一年多。

违规减持都是无心之失？

11月24日晚间，上市公司声迅股份发布致歉公告称，该公司监事贾丽妍因其配偶误操作，在未披露股份减持计划的情况下，于11月22日通过集中竞价交易方式减持公司股份9900股。

有意思的是，该公司股价近期暴涨，收盘价从11月14日的25.22元/股暴涨至11月23日的40.9元/股。

同样在11月24日晚间，新华制药公告称其第三大股东以及控股股东的一致行动人——华鲁投资因违规减持收到深交所监管函。深交所指出，华鲁投资于2022年4月认购新华制药向特定对象发行的股份3709.20万股，增持后华鲁投资及一致行动人的持股比例为39.86%。

但增持后不过7个月时间，华鲁投资就于11月10日至11月14日，合计减持新华制药414.32万股，涉及金额0.99亿元。本次减持均价在23.90元/股左右，与当时参与定增的股票价格6.74元/股之间，有着较大的利差。

尽管新华制药尚未就股东此次的违规减持进行回应，但根据过往经验，不少上市公司通常将违规减持归结为“失误”“对法规理解不充分”等无心之失。

例如，东威科技11月2日晚间公告称，公司特定股东谢玉龙在“未提前15个交易日预先披露减持计划”的情况下，于7月30日至10月14日期间，通过集中竞价减持了50万股股份，成交金额高达7561万元。

东威科技称，谢玉龙此次违规减持是“对减持承诺理解的偏差导致误操作”。事实上，这并非是东威科技股东的首次“误操作”减持。就在今年7月11日至7月19日，公司核心技术人员刘涛通过集中竞价交易减持了20万股，比此前公告的减持数量多出来5万股，原因同样是“误操作”。

今年5月24日，药明康德股东上海瀛翊因未按承诺进行信息披露、违规减持行为，被证监会责令改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。而上海瀛翊给出的违规理由也是似曾相识的：上海瀛翊减持前持股占公司总股本的0.8381%，未达总股本的1%，相关工作人员未能意识到作为委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市时已经作出有关减持公司股份的承诺。

校对：苏焕文

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