“固收+”周报（第65期）丨中基协密集发布罚单，私募行业“扶优限劣”升级

监管要闻

一、中国证券业协会发布《2022年度证券公司投资者服务与保护报告》

在“5·15 全国投资者保护宣传日”，中国证券业协会连续第4年正式发布《2022年度证券公司投资者服务与保护报告》。

报告分为五个方面：一是聚焦主题主线，助力注册制改革。据不完全统计，2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次。

【资料图】

二是促进资本市场功能发挥，锚定服务实体经济。2022年，证券公司围绕股权、债权等深化直接融资服务，实现直接融资5.92万亿元。其中，服务428家企业实现境内上市，融资金额5868.86亿元，同比增长8.15%；服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.58亿元，融资家数及规模分别占全市场的83.41%、76.36%，助力加快科技创新。

三是加快行业数字化转型，提升精准服务新模式。2022年，证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划，推动数字技术与实体经济深度融合，在金融领域加快数字技术创新应用。

四是打造投教亮点，着力形成证券行业品牌活动。2022年证券公司开展各类宣讲宣传活动九千余次，短视频和直播平台宣传三万余次，累计发送防非短信约七百万条，制作并发放防非宣传相关实物30762个；连续四年开展“投资者教育进百校”活动，深耕“一会、一局、一司、一校”四合一合作机制。

五是坚守人民立场，保障投资者合法权益。据不完全统计，2022年证券公司合计收到客户投诉15201件，受理12322件，办结9643件。协会受理投资者纠纷调解591件，办结524件，达成和解397件，和解金额769.66万元。

二、中基协处罚多家私募

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）密集发布罚单，私募行业“扶优限劣”趋势不减。中基协在其官网发布多张纪律处分决定书，6家私募及10位相关负责人受到处罚。业内人士表示，中基协加强对私募行业的监管，可以促进私募行业健康发展，淘汰不合规的私募基金，以提高私募行业整体的质量和竞争力。

三、证监会启动科创50ETF期权上市工作

5月12日，证监会官网显示，为健全多层次资本市场产品体系，丰富资本市场风险管理工具，证监会启动科创50ETF期权上市工作。自2015年2月开展股票期权试点以来，证监会组织沪深交易所先后上市了7只ETF期权，市场运行平稳有序，有效发挥了引入增量资金、稳定现货市场的作用，为进一步丰富ETF期权品种夯实了基础。

科创50ETF期权是我国首只基于科创50指数的场内期权品种，科技创新特色鲜明，与现有ETF期权品种形成良好互补。上市科创50ETF期权，有利于吸引长期资金配置科创板，激发科创板创新活力，满足多元化的交易和风险管理需求，有助于继续发挥好科创板改革先行先试的示范引领作用，不断提升服务实体经济质效。

证监会一直高度重视ETF期权市场稳健运行和风险防控工作，持续完善制度规则体系，加强运行管理和风险监测。科创50ETF期权上市后，证监会将进一步完善风险防控机制，并根据市场运行情况改进优化，确保科创50ETF期权稳健运行。

四、证监会指导证券交易所修订REITs审核关注事项指引

5月12日，在证监会指导下，沪深交易所分别发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）（2023年修订）》、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）（2023年修订）》（以下简称《REITs审核关注事项指引》）。

《REITs审核关注事项指引》突出以“管资产”为核心，进一步优化REITs审核关注事项，强化信息披露要求，明确产业园区、收费公路两大类资产的审核和信息披露标准，提高成熟类型资产的推荐审核透明度，加快发行上市节奏，推动REITs市场高质量发展。

下一步，证监会将指导证券交易所持续完善REITs信息披露制度规则，研究制定出台定期报告和临时公告披露指引等。

新品发行 

一、嘉实稳健添翼一年持有基金5月22日首发

嘉实稳健添翼一年持有期混合型证券投资基金（A类：018465/C类：018466）将于5月22日至6月9日正式发行，拟任基金经理为赖礼辉，这是嘉实基金基石固收平台推出的又一只“固收+”新作。

作为一只偏债混合型基金，按照基金合同约定，该基金投资股票、可转债和可交换债券合计占基金资产的比例为10%-30%，在严格控制风险的前提下，通过债券及股票主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。

在股票投资策略上，嘉实稳健添翼一年持有期混合型证券投资基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合，精选行业和个股的策略。以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。 

二、兴银收益增强债券基金增设C类份额

5月9日，兴银基金发布的《兴银基金关于兴银收益增强债券型证券投资基金增加C类基金份额类别并修改法律文件的公告》显示，基金管理人兴银基金管理有限责任公司经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自2023年5月11日起，兴银收益增强债券型证券投资基金增设C类基金份额，原基金份额转为A类基金份额，并相应修改《基金合同》和《兴银收益增强债券型证券投资基金托管协议》等法律文件相关条款。

兴银收益增强A成立于2016年，基金规模为2.46亿元。截至5月19日，最新净值1.2901，累计净值1.3164。

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