即时：归母净利润连续下降又频繁收到警示函，这家券商怎么了？

2022年，华金证券实现营业总收入7.29亿元，同比下降8.84%；归母净利润为507.24万元，同比下降63.3%

《投资时报》研究员  章帆

(资料图片仅供参考)

近日，华金证券股份有限公司（下称华金证券）收到内蒙古证监局开具的警示函。这并非该公司今年首次受罚。

相关信息显示，华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。因未能发现上述情况，华金证券被内蒙古证监局采取出具警示函的行政监管措施。

而在今年的1月和3月，华金证券则因为投资银行业务分别收到上海证监局和河南证监局的警示函。

过去几年，华金证券的业绩并不理想。归母净利润连续三年下降，2022年仅为507.24万元，约是2019年的四十分之一。

就频繁收到监管函、业绩下降等问题，《投资时报》研究员向华金证券发送了沟通函。华金证券回复称，相关信息请关注公司官网和年报公开披露。

频繁收到警示函

6月15日，内蒙古证监局官网披露了《关于对华金证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

信息显示，经查，内蒙古证监局发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并向内蒙古证监局报告，反映出华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。

因此，内蒙古证监局决定对华金证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求华金证券加强合规内控管理，切实履行廉洁从业风险防控主体责任。

与此同时，内蒙古证监局也对荆玉、吴卫国采取出具警示函措施。

今年早些时候，华金证券还因投资银行业务存在问题收到2张警示函。

3月17日，河南证监局决定对华金证券及相关责任人员王兵、王旭东实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。原因是华金证券及上述责任人在保荐郑州凯雪冷链股份有限公司公开发行股票并上市过程中，未勤勉履行相关职责，未能就发行人内部控制的有效性和发行人招股说明书及华金证券所出具相关文件的真实性、准确性、完整性审慎发表意见。

1月18日，上海证监局对华金证券采取出具警示函的行政监督措施，原因是华金证券在从事债券承销业务过程中，存在以下问题：

一是债券承销尽职调查方面，个别债券项目对发行人重要权益投资、担保情况等事项的核查不充分；个别债券项目关于对发行人偿债能力有重大影响的货币资金、应收账款等项目的核查不够独立、审慎。

二是债券发行核查方面，华金证券未按照相关规定健全内部制度和工作流程，部分债券项目对发行环节认购相关事项的核查不够充分。

《投资时报》研究员注意到，在2022年11月，华金证券就因投资银行类业务内控不完善、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，被证监会责令改正，并暂停3个月的公司保荐和公司债券承销业务。

归母净利润锐减

在频收警示函的同时，华金证券的净利也在持续下降。

2022年，华金证券实现营业总收入7.29亿元，同比下降8.84%。实现主营业务净收入6.41亿元，同比减少19.54%。

分业务来看，投行业务净收入为2.92亿元，同比增加9.74%，收入占主营业务净收入的比重为45.61%。投行业务净收入占比较高，投行业务频繁受罚的情况或会给营业收入带来一定压力。

经纪业务净收入为1.01亿元，同比下降6.21%，占主营业务净收入的比重为15.75%；自营业务的投资收益与自营业务的公允价值变动损益为1.75亿元，同比下降54.26%，占主营业务净收入的比重为27.26%；资管业务净收入为0.94亿元，同比增74.17%，占主营业务净收入的比重为14.71%；投资咨询业务净收入为0.32亿元，同比增761.40%，占主营业务净收入的比重为4.94%。

在营业收入下降的基础上，2022年，华金证券的利润出现了大幅下滑：实现利润总额-0.14亿元，同比下降233.09%；归母净利润为507.24万元，同比下降63.3%。

近三年华金证券的归母净利润出现了连续下行。

2019年、2020年和2021年，华金证券的归母净利润分别为2.02亿元、0.93亿元和0.14亿元，2020年和2021年同比分别下降54.05%和85.12%。

华金证券2022年的归母净利润仅为2019年的2.5%左右。

此外，华金证券债务余额呈现上升态势。截至2022年末，华金证券有息债务余额65.41亿元，较年初增加16.25%。其中公司信用类债券为33.07亿元，占有息债务的比例为50.55%，其他有息债务为32.25亿元，占有息债务的比例为49.45%。6个月以内到期的有息债务占有息债务的比例为58.89%。

数据来源：公司财报

标签：