证监会市场二部副主任吴奇超：推进区块链建设加快数字化转型 推动区域性股权市场高质量发展

证券时报记者 吴少龙

(资料图)

“经过近三年探索与实践，证监会构建了物理分散、逻辑统一的‘中央监管链——地方业务链’双层链架构的区域性股权市场新型金融基础设施，区块链建设工作进展顺利并逐步覆盖全市场，为区域性股权市场高质量发展和数字化转型打下良好基础。”

8月8日，在数字化赋能区域性股权市场创新发展研讨会暨“益企融”发布会上，证监会市场二部副主任吴奇超发表关于《深入推进区块链建设 赋能区域性股权市场高质量发展》的讲话。

他指出，区块链作为一种新型分布式技术，具有去中心化、不易篡改、安全稳定等技术特点，与区域性股权市场的非标、大宗、低频、私密等业务特点以及需要构建数字化信任机制、加强区域协作等需求具有较高契合度，可以为区域性股权市场提供基础设施支撑，解决市场公信力不足、信用支撑较弱、业务规范性不高、市场联通性较差等问题。

吴奇超表示，近年来，深交所高度重视区域性股市场区块链建设工作，充分发挥科技优势，在区域性股权市场综合金融服务平台（股交通）开发、监管数据报送、统一数据终端建设、创新业务支持等基础建设方面给予有力支持，为推动区域性股权市场的科技监管、创新发展和数字化转型作出了积极贡献。

据介绍，当前，区域性股权市场区块链建设工作以“打好数据基础、用好数据服务、探索创新应用、加强市场联通”为原则，把准“服务监管、整合资源、协同创新、赋能市场”的基本方向，实现了资本市场新型金融基础设施在监管部门和地方的同步应用落地，在穿透式监管、标准规范、资源整合、创新应用等方面取得了显著成效。

基于监管链和地方业务链互联互通机制，证监会建设了赋能服务平台，以分布式协同创新加快探索创新应用。目前投融资路演、科创属性评价、专精特新测算等10余个创新服务已在赋能服务平台发布，可实现跨区域、跨市场链上调用。

此外，深圳证券通信公司基于 SaaS 服务模式和区块链技术建设的区域股权综合金融服务平台——股交通，已全面支持区域性股权市场非公开发行、登记托管、交易转让等基础业务以及私募基金份额转让、认股权综合服务等创新业务，业务流程和办理结果实时跨链同步至中央监管链。股交通大幅提升了业务规范化水平和办理效率，提高了市场整体信息化水平，有效解决了区域性股权市场整体信息化能力较弱、信息系统建设投入不足等问题。

吴奇超表示，下一步，证监会将继续指导做好对区块链建设工作，推动区域性股权市场全面实现数字化转型，不断提升区域性股权市场对中小微企业的赋能量级。

一是建立完善企业数字档案。推动区域性股权市场进一步争取地方政策资源支持，引入地方政府部门、金融机构、征信机构、司法等多维企业数据，丰富企业信用评价内容和维度，并实现对企业扶持政策效果的追踪反馈，促进私募投融资对接。探索开发交叉验证模型，利用企业数字档案和地方政务数据，对拟上市公司辅导情况、新三板挂牌材料和信披材料的真实性、准确性进行验证。

二是深入推进链上创新应用建设。持续更新迭代赋能平台服务功能，完善益企融作为统一信息平台的功能建设。推广专精特新企业测算、舆情智能分析、企业评价等服务工具，常态化组织区域性股权市场路演，推动区域性股权市场在发掘培育高质量企业、拓宽融资渠道等方面创新服务场景。

三是推动业务智能合约开发。设计开发业务智能合约模板，推动各区域性股权市场按照智能合约模板要求完成登记托管、股权和债权融资等业务的链上合约化改造，并保证监管链对业务执行过程的穿透，对业务办理的全流程进行链上存证，提升业务合规性和市场公信力。

四是进一步加强市场联通。充分发挥区块链在促进数据共享、优化业务流程、提升协同效率、建设可信体系等方面的作用，推动市场可信体系建设，打造场外权益集中登记平台。建立企业上市培育系统和多层次资本市场之间的合作对接机制，探索利用汇聚沉淀的数据资源以及数据安全可信共享机制，服务股票发行注册制改革。

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