证监会对中金等6家券商开罚单，事涉境外子公司设立、*ST富控案

因境外子公司设立、股权架构等存在问题，中金公司等多家龙头券商遭罚。

证监会官网6月10日晚间披露了10条行政执法信息，中金公司、光大证券、中信证券等6家券商领罚单，海通、信达、国融三家券商的8位相关负责人被采取监管措施。

其中，中金公司被出具警示函，国融证券被采取监管谈话措施。4家券商被采取责令改正措施的，为光大证券、中信证券、信达证券、海通证券。

记者梳理发现，此次多家券商被罚，多因境外子公司存在问题，特殊目的实体（SPV）未在规定期限内完成清理等。例如，中金公司有46家冗余的特殊目的实体（SPV）未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻。

因*ST富控重大资产重组案，国融证券及4名业务负责人遭罚。

多事涉境外子公司问题

中金、光大、中信、海通遭罚，多因境外子公司的设立或股权架构存在问题。

中金公司此次被出具警示函，因存在三项违规行为：一是返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事中金公司自用房地产投资开发项目；二是有46家冗余的SPV未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻；三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定修改境外子公司的章程。

中信证券被采取责令改正措施，因未按期完成境外子公司股权架构调整工作等。

经证监会调查发现，该公司存在：一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报证监会批准；二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、SPV下设子公司、股权架构层级多达8层等问题；三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

光大证券被责令改正，其也存在SPV相关问题。

据证监会披露，经查，光大证券存在以下行为：一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理；二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心（有限合伙）股权（合伙份额）清理；三是未按期完成至少1家子公司、1家SPV的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构。

海通证券则存在五项违规行为，包括境外子公司海通恒信金融集团有限公司下属至少12家机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序，境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏等。

对于上述问题，海通证券作为主要分管高级管理人员任澎、时任合规负责人王建业被采取监管谈话措施。

此外，信达证券因涉未完成香港控股平台的设立等问题被责令改正，公司分管境外子公司的高级管理人员祝瑞敏、合规负责人吴立光被采取监管谈话措施。

国融证券及4人被罚，事发*ST富控案

国融证券被采取监管谈话措施，则因*ST富控出售中技控股重大资产重组一事。

经证监会调查，国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。

证监会决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并要求该公司合规负责人、投行业务负责人接受监管谈话。

因上述问题，国融证券时任并购重组财务顾问业务负责人杨亮被出具警示函，左宏凯、刘彦辰、罗舜被采取认定为不适当人选3个月措施的决定。

早在2020年，市场即有传闻称，国融证券在2016年进行的*ST富控重大资产出售中担任独立财务顾问，涉嫌尽职调查过程中未勤勉尽责，于当年年底收到证监会的立案调查通知书。

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