2022-12-28 23:12:34 来源：南国今报
两则罚单，揭开了一起“老鼠仓”背后的故事。
12月28日，河北证监局发布的两则行政处罚书显示，前申万菱信基金基金经理徐远航，因利用职务便利获取申万菱信智能驱动基金相关未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易活动；前长江证券研究所研究员靳昕从徐远航处获知未公开信息后，告知其父亲并指导其使用自有资金交易，累计成交金额411.06万元。
目前，上述二人分别被处以五十万元、三万元的罚款。第一财经记者查阅证监会基金从业人员资格注册信息时发现，徐远航在公募基金、私募基金及证券公司均已“没有相关记录”；而靳昕在长江证券官网的人员公示栏中也并无记录。
(资料图)
通过老鼠仓成交411余万元
“老鼠仓”，具体指庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。
据河北证监局行政处罚决定书显示，作为申万菱信智能驱动的基金经理，徐远航于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易该股，4月15日获得交易许可后立即下达买入指令。4月19日，“锦泓集团”占申万菱信智能驱动基金净值的比例达到6%。
换言之，徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。
2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与“靳某1”共同路演、调研等活动机会，向“靳某1”推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。靳某1利用上述信息指导“靳某2”通过“靳某2”账户，于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。
从河北证监局同日发布的另一则行政处罚决定书可以发现，“靳某1”正是长江证券研究所时任研究员靳昕，而“靳某2”则是其父。靳昕获知关于该股的未公开信息后，告知其父并指导其使用自有资金交易。
两份行政处罚决定书认定，徐远航的上述行为违反了《基金法》第二十条第（六）项的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，徐远航被责令改正，并处以五十万元的罚款。
而靳昕的上述行为违反了《廉洁从业规定》第十条第（二）项规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《廉洁从业规定》第二十条的规定，靳昕被给予警告，并处以三万元的罚款。
涉事股票12天大涨153%
在上述事件中涉及的个股是“锦泓集团”，公开资料显示，锦泓集团主要从事中高档服装的设计研发、生产制造、品牌营销及终端销售。
2021年初至4月15日，锦泓集团在5元/股上下盘整。而4月15日至4月30日区间，该股12个交易日连续上涨，并有9日出现涨停，区间上涨152.94%。
自2021年4月20日至5月6日，锦泓集团数次登上龙虎榜，游资炒作迹象明显。在连板期间，锦泓集团多次发布股票交易风险提示公告，5月6日还因10连板申请停牌核查。但停牌3个交易日后，锦泓集团复牌再度涨停。此时，市场对其已有“妖股”之称。
从股价走势可见，也是在2021年4月开始，锦泓集团出现明显的拉升，仅3个月就从不足6元/股快速拉升至27元/股之上。随后出现大幅回落，甚至在没有利空消息时，接连收跌停板。而也有不少投资者在公开平台质疑“为何跌停”？目前，该股再度回归8元/股之下。
公开信息显示，涉事的申万菱信智能驱动，成立于2018年6月13日。而徐远航是第三任基金经理，管理期自2020年7月13日管理至2022年11月14日。Wind数据显示，该基金在其任职期间的总回报为46.48%；而沪深300的同期表现为-20.18%。
从该基金的过往重仓股数据来看，锦泓集团仅出现过一次，即在2021年半年报中，且处于申万菱信智能驱动基金前十大重仓股之首。此时，该基金持有该个股市值为1645万元，占基金净值的8.20%。
作为基金经理的徐远航并非是初出资本市场的新手。公开资料显示，他的证券从业经验已经超过11年，先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券，2015年9月加入申万菱信基金，2020年7月管理申万菱信智能驱动。
记者注意到，2022年11月3日，申万菱信基金曾发布公告增聘周小波与徐远航共同管理；11月14日，申万菱信基金再次发布基金经理变更公告表示，解聘基金经理徐远航，而此时的离任原因为“个人原因”。
此外，徐远航还于2022年7月12日管理了一只新产品，即申万菱信专精特新主题A，该基金成立时的规模为4445万份。不过，该基金已交由梁国柱接手管理。
目前，第一财经记者查阅证监会基金从业人员资格注册信息时，徐远航在公募基金、私募基金及证券公司均已“没有相关记录”；而靳昕在长江证券官网的人员公示栏中也并无记录。
两则罚单，揭开了一起“老鼠仓”背后的故事。12月28日，河北证监局发布的两则行政处罚书显示，前申万菱信基金基金经理徐远航，因利用职务便利
vivo是一家以设计驱动创造伟大产品、打造以智能终端和智慧服务为核心的科技公司，致力于成为联接人与数字化世界的桥梁。截至目前，vivo年生产
①12月进口及国产游戏版号发放，游戏行业将迎来板块修复机会国家新闻出版署发布12月国产网络游戏审批信息，共84款游戏获批。此外，国家新闻出
2022年即将落下帷幕。回顾过去一年，A股市场跌宕起伏，两次探底回升又步入震荡。数据显示，截至12月28日，上证指数、深证成指、创业板指年内分
两则罚单，揭开了一起“老鼠仓”背后的故事。12月28日，河北证监局发布的两则行政处罚书显示，前申万菱信基金基金经理徐远航，因利用职务便利
vivo是一家以设计驱动创造伟大产品、打造以智能终端和智慧服务为核心的科技公司，致力于成为联接人与数字化世界的桥梁。截至目前，vivo年生产
①12月进口及国产游戏版号发放，游戏行业将迎来板块修复机会国家新闻出版署发布12月国产网络游戏审批信息，共84款游戏获批。此外，国家新闻出
2022年即将落下帷幕。回顾过去一年，A股市场跌宕起伏，两次探底回升又步入震荡。数据显示，截至12月28日，上证指数、深证成指、创业板指年内分
近期，全国各地出现发热、肌肉酸疼等症状的患者急速增加，部分城市布洛芬和对乙酰氨基酚两种常用的对症药品出现短缺。为缓解这一问题，近期全
仅在过去一个月，早年最“性感”的绿色投资标的特斯拉暴跌超40%，今年迄今跌幅高达近73%，12月27日当日跌幅就高达11%。部分绿色概念股的估值亦
国家移民管理局27日发布关于新型冠状病毒感染“乙类乙管”后优化移民管理政策措施的公告。公告指出，国家移民管理局自2023年1月8日起优化移民
摘要在12月19日至12月23日的当周，第一财经研究院中国金融条件日度指数均值为0 13，较前一周上升0 25，年内指数上升1 07。货币市场存在“量价齐缩”的
【品大事】康希诺：公布吸入用及肌注式新冠疫苗近期临床研究成果康希诺公告，公司的吸入用重组新型冠状病毒疫苗（5型腺病毒载体）、肌注式重组
旗袍，中国和世界华人女性的传统服装，被誉为中国国粹和女性国服。虽然其定义和产生的时间至今还存有诸多争议，但它仍然是中国悠久服饰文化
7月21日，北京市政府发布《北京市电影局关于在疫情防控常态化条件下有序推进电影院恢复开放的通知》，宣布全市低风险地区影院，可于7月24日
武汉7·16渡江节组委会14日发布公告，由于长江武汉关水位超警戒水位，按照规定取消2020年第46届武汉7·16渡江节。受近期持续强降雨影响，
过去一段时间，国家级非遗项目灰塑传承人邵成村，多次在陈家祠等工作现场，向身边那些带着好奇目光的人们讲解灰塑的种种技术细节：草根灰、
7月13日，位于璧山区南门唐城夜市街区的璧山冷酒夜市开街。这是璧山区打造夜间经济消费载体、培育夜间经济活动品牌的举措之一。璧山市民一
