8月券商收22张监管单，高盛证券遇更名后“首罚”

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据同花顺iFinD数据，国内券商在8月总计收到22张监管函（以处罚披露时间统计，下同），相比7月的25张，数量环比下降12%。

22张监管函中，有4张为罚单，其中“未按规定履行客户身份识别义务”“未按规定报送大额交易或者可疑交易报告”为处罚重灾区。

广发证券（000776.SZ）和中航证券都因此领到罚单。其中广发证券因“违反反洗钱管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易或者可疑交易报告”被央行广东省分行罚款486万元；中航证券因“未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易或者可疑交易报告”被央行南昌中心支行罚款150万元。

值得关注的是，6月底完成更名后高调亮相的高盛证券，在8月遇到“首罚”。罚单来自国家税务总局北京市税务局第一稽查局，罚款金额2000元，原因为高盛证券“未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料，且未按期整改”。

还有1张罚单由国家外汇管理局江苏省分局发出——华泰证券因违反外汇账户管理规定，被罚款5万元。

各地证监局8月总计发出9张监管函，原因主要包括几类：

——对研报及分析师的合规管理问题。如兴业证券因“发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎”等原因收到福建证监局的警示函；

——对员工的合规管理问题。如中银国际唐山新华道证券营业部因“未能及时发现员工违规开展业务，且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议；个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金，中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离”等原因，收到河北证监局的警示函；华鑫证券杭州分公司因“员工薪酬管理和发放不规范”被浙江证监局责令改正，且记入诚信档案；光大证券广东分公司因旗下云浮新兴荔园路证券营业部员工存在协助客户出借账户等违规行为，而被广东证监局警示；

——对投资者管理不合规。如平安证券辽宁分公司因“客户回访工作不到位、对投资者交易需求等情况缺乏了解”“投资者适当性管理存在欠缺，如未对个别投资者进行风险测评、个别风险测评结果明显与投资者风险承受能力不匹配等”等原因，收到大连证监局的警示函。

另外，西部证券、中泰证券以及第一创业证券承销保荐有限责任公司领到了上交所的监管函。西部证券因违规超比例增/减持被警示；中泰证券因“未有效管理研究所员工记录的未公开会议信息，导致该信息被泄露并在网络上被转发传播”而被警示和责令改正；第一创业证券承销保荐有限责任公司则因在担任上海聚威新材料股份有限公司IPO保荐人期间保荐职责履行不到位而受到警示。

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