2023-03-09 18:02:11 来源：智通财经
智通财经APP获悉，3月9日，香港证监会谴责都城国际期货(香港)有限公司(都城国际期货)(现称和昇金融服务有限公司)并处以罚款100,000港元，原因是该公司在2016年3月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集(打击洗钱/恐怖分子资金筹集)规定和其他监管规定。
香港证监会的调查发现，都城国际期货没有对16名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集(洗钱/恐怖分子资金筹集)风险和其他风险。
此外，香港证监会识别到存入两名客户帐户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。尽管都城国际期货声称它有每日监察客户帐户内的资金流动及知悉两名客户的帐户内有大量存款，但却未能证明其曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理相关的洗钱/恐怖分子资金筹集风险。
(相关资料图)
香港证监会更发现，都城国际期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式，原因是两名客户的帐户曾进行频繁而大量的交易，及在许多情况下，同一客户在同一秒内以相同价格对同一期货合约发出买卖指示。
香港证监会认为，都城国际期货的系统及监控措施并不足够及成效不彰，且该公司没有确保《打击洗钱指引》和《操守准则》获得遵守。
香港证监会在决定对都城国际期货采取上述纪律处分时，已考虑到：
都城国际期货没有勤勉尽责地监察其客户活动，以及没有设立充足而有效的打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健;
都城国际期货的高级管理层于有关期间后已被撤换;
都城国际期货的财务状况，以及其已停止营业和要求香港证监会吊销其牌照;
有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受;
都城国际期货与香港证监会合作解决其提出的关注事项;
都城国际期货过往并无遭受纪律处分的纪录。
标签：
智通财经APP获悉，3月9日，香港证监会谴责都城国际期货(香港)有限公司(都城国际期货)(现称和昇金融服务有限公司)并处以罚款100,000港元，原因
天眼查App显示，近日，武汉屈臣氏个人用品商店有限公司因发布虚假广告，被汉阳区市场监督管理局罚款4263元。处罚事由显示，当事人在天猫平台屈
智通财经APP获悉，集邦咨询发布的数据显示，本周硅料价格继续小幅下滑，单晶复投料主流成交价格为235元 KG，单晶致密料的主流成交价格为220元
天眼查App显示，近日，绿源鑫能科技（苏州）有限公司成立，法定代表人为王金学，注册资本1亿人民币，经营范围包括储能技术服务；太阳能发电技
智通财经APP获悉，3月9日，香港证监会谴责都城国际期货(香港)有限公司(都城国际期货)(现称和昇金融服务有限公司)并处以罚款100,000港元，原因
天眼查App显示，近日，武汉屈臣氏个人用品商店有限公司因发布虚假广告，被汉阳区市场监督管理局罚款4263元。处罚事由显示，当事人在天猫平台屈
智通财经APP获悉，集邦咨询发布的数据显示，本周硅料价格继续小幅下滑，单晶复投料主流成交价格为235元 KG，单晶致密料的主流成交价格为220元
天眼查App显示，近日，绿源鑫能科技（苏州）有限公司成立，法定代表人为王金学，注册资本1亿人民币，经营范围包括储能技术服务；太阳能发电技
推进“旅游+文化”融合发展，突出文旅设计先导作用，建设主题文化公园、博物馆、纪念馆，塑造天中特色文旅品牌。
天眼查App显示，近日，浙江乐心影视传媒有限公司发生工商变更，原股东张韡（张大大）、谢秋薇退出，新增股东上海昌隋科技集团有限公司，同时，
天眼查App显示，近日，宗庆后弟弟宗泽后被强制执行6317万，关联案件为宁波梅山保税港区凯瓴嘉银股权投资合伙企业（有限合伙）与宗泽后相关股权
“2023年2月25日20点31分借的充电宝，十分钟不到归还，并且我当场已经确认了充电宝不能够从机子中取出，但到最后却罚款99元。”
据农业农村部监测，2023年2月27日—3月5日，全国规模以上生猪定点屠宰企业生猪平均收购价格为16 59元 公斤，较前一周上涨1 3%，较去年同期上涨
旗袍，中国和世界华人女性的传统服装，被誉为中国国粹和女性国服。虽然其定义和产生的时间至今还存有诸多争议，但它仍然是中国悠久服饰文化
7月21日，北京市政府发布《北京市电影局关于在疫情防控常态化条件下有序推进电影院恢复开放的通知》，宣布全市低风险地区影院，可于7月24日
武汉7·16渡江节组委会14日发布公告，由于长江武汉关水位超警戒水位，按照规定取消2020年第46届武汉7·16渡江节。受近期持续强降雨影响，
过去一段时间，国家级非遗项目灰塑传承人邵成村，多次在陈家祠等工作现场，向身边那些带着好奇目光的人们讲解灰塑的种种技术细节：草根灰、
7月13日，位于璧山区南门唐城夜市街区的璧山冷酒夜市开街。这是璧山区打造夜间经济消费载体、培育夜间经济活动品牌的举措之一。璧山市民一
