乐视网案件余波未平,涉事保荐机构遭事后监管。
3月20日,有消息称,因乐视网案,深圳证监局于近日向平安证券下达行政监管措施事先告知书,平安证券拟被证监局暂停保荐业务3个月。
当日晚间,平安证券方面回应第一财经记者称,公司已收到事先告知书。
据悉,深圳证监局拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月,对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年,其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施,目前相应的行政监管措施还未正式下达。
保荐资格被停,平安证券在审项目或被波及。记者据沪深交易所网站披露信息统计,IPO项目方面,平安证券共有伟测科技等7个项目处在审核阶段,项目分别处于已问询、新受理、提交注册等环节。
科创板方面,有伟测科技、新通药物、亚洲硅业三个在审项目,目前均处“已问询”阶段。
与此同时,甬矽电子科创板IPO项目于今年3月11日提交注册。
创业板方面,华慧能源IPO于去年12月23日获受理,亚香股份去年6月提交注册。
平安证券暂无北交所在审项目。
主板IPO方面,新疆新华水电投资股份有限公司拟于沪主板上市,由平安证券保荐,目前审核状态为预披露更新。
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